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国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2018年第2次 开始下载

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国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2018年第2次 简介

  本基金于 2017 年 6 月 16 日经中国证券监督管理委员会《 关于准予国都智能制造混合型

  发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]933 号)注册募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性

  判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低

  投资单一证券所蕴含的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金

  融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低

  投资有风险, 投资者认购或申购基金份额时应当认真阅读本基金的《基金合同》、《招募

  说明书》等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征, 自主判断基金的投资价值, 并根据

  自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能

  本基金为发起式基金,在基金募集时,发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代表

  对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资

  基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值规模低于 2 亿元,基金合同自动

  终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。因此,投资人将面临基金合同可能

  投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认购、申购和赎回基金。本基金在募集期

  内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值认购基金份额以

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金

  一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状

  本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

  真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

  的。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

  合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额起,即成为

  基金份额持有人和基金合同的当事人,投资者持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投

  4、基金合同:指《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国都智能制造混合型发起式证

  6、招募说明书或本招募说明书:指《国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》

  7、基金份额发售公告:指《国都智能制造混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

  9、《基金法》:指 2003 年 10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,

  经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013

  年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

  10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基

  11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的《公开募集证

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

  律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  20、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由基金

  管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并

  21、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资

  22、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限

  不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

  23、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

  25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 销售基金份额,办理基金份额

  26、销售机构:指国都证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

  件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销

  27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户

  的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

  28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国都证券股份有限公司或接受国

  29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

  30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申

  购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件,基金管理人向

  32、基金合同终止日:指基金合同约定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清

  33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月

  36、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  40、《业务规则》:指基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定,

  41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

  42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

  43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将

  44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申

  请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

  45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

  46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额

  及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

  47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

  转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过

  49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、 债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

  50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

  53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净

  54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

  变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约

  定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

  证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,但中国证监会认可的特殊情形除外

  55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  56、 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  公募基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]854 号

  经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证

  券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业

  1王少华先生原任公司董事长职务, 2017 年 8 月 1 日王少华先生因个人原因,辞去公司董事长职务,王少华

  先生辞职后不再担任公司其他职务。根据《公司法》及《公司章程》规定,公司法定代表人由董事长担任,

  2017 年 12 月 8 日公司第一届董事会第十五次会议(临时会议)选举翁振杰董事为公司第一届董事会董事

  国都证券股份有限公司产品与业务审核委员会对包含基金在内的各类金融产品和业务

  (含基金管理业务、资产管理业务、创新业务、柜台业务等)的开发、销售和运作的重大事

  项进行审议和决策。国都证券股份有限公司设立了公募证券投资基金管理业务投资决策委员

  会对基金投资的重大事项进行集体决策。基金管理部负责公募证券投资基金业务。基金管理

  部分别设有投资部、研究部、运营部和中央交易室四个二级部门:投资部负责公募基金的投

  资运作,具体包括行业和上市股票投资,固定收益市场的投资,以及其他投资品种的研究和

  投资业务;研究部负责根据经济、政策、股市情况,为投资部提供投资策略,并负责对各基

  金产品进行绩效评价;运营部负责根据监管机构及产品合同的要求对产品信息进行披露、传

  达、解读监管机构的各项政策;中央交易室负责根据证监会、交易所、协会以及公司的相关

  王军先生,董事,本科。曾在上海市崇明县马桥公社插队;上海市第二商业局财务处主

  任科员;上海商联房地产公司总会计师。现任东方创业投资管理有限责任公司总经理、国都

  李玲女士,董事,博士。曾任山东省石油化学工业厅副主任科员;中共山东省委企业工

  作委员会副主任科员、主任科员;山东省人民政府国有资产监督管理委员会主任科员、副调

  研员;泰安市发展和改革委员会副主任、党组副书记;山东海洋集团有限公司战略发展部部

  长、战略发展与信息数据中心总经理;现任山东海洋集团有限公司监事、董事会办公室主任、

  何于军先生,董事,硕士。曾任职于北京市地质调查研究院测绘部。曾任华通会计师事

  务所审计二部部门经理;利安达信隆会计师事务所证券业务三部部门经理;国华能源投资有

  限公司风险控制部副总经理;国华能源投资有限公司风险控制部总经理。现任国华能源投资

  有限公司风险控制部副总经理兼法律事务部总经理、国都证券股份有限公司董事。

  吴京林先生,董事,硕士。曾任北京市审计局科员;北京国际信托有限公司财务部会计

  主管;北京国际信托有限公司稽核审计部经理助理、部门副经理、部门经理;北京国际信托

  有限公司计划财务部经理;北京国际信托有限公司副总会计师兼计划财务部经理、资产运营

  王晓艳女士,独立董事,本科。曾任职北京煤炭管理干部学院财务管理系财会教研室主

  任;中国矿业大学经济系财会教研室主任。现任中国传媒大学经济与管理学院经济与管理学

  龚志忠先生,独立董事,硕士研究生。曾在云南省轻工业学校担任教师;四通集团公司

  任法务部副部长。现任北京市嘉润道和律师事务所合伙人、国都证券股份有限公司独立董事。

  荆霞女士,独立董事,硕士。曾在中国人民大学第一分校财会系担任讲师。现任中国人

  翁振杰先生,董事,硕士。曾任解放军通信学院教官、北京中关村科技发展(控股)股

  份有限公司副总经理、重庆三峡银行股份有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事长、

  民建九届中央经济委员会委员、重庆市三届人大代表、人大常委会常委等职务;现任重庆国

  际信托股份有限公司董事长兼首席执行官、益民基金管理有限公司董事长、重庆市四届人大

  李敬伟先生,独立董事,硕士研究生。现任对外经贸大学国际经济研究院教师(副研究

  江厚强先生,监事会主席,硕士。曾任职于中国五金交电化工公司财务部员工、期货部

  副总经理;广州证券有限责任公司北京投行部经理;富邦资产管理有限公司公司董事、副总

  经理;天风证券有限责任公司副总经理兼北方期货经纪有限公司董事长;航天科技财务有限

  责任公司投资业务副总经理。现任国都证券股份有限公司监事会主席、 职工监事。

  韩新梅女士,监事,本科。曾任北京市海淀区东升红艺铝制品厂主管会计;北京市海淀

  区京海农工商公司会计兼统计;北京市海淀区欣华农工商公司副总经理、财务经理。现任北

  京市海淀区欣华农工商公司行政管理副主任及监事会主任、国都证券股份有限公司监事。

  彭铭巧女士,监事,硕士。曾任黑龙江省证券公司深圳营业部职员;特区时空杂志社职

  员;国泰君安证券海口营业部职员;海航集团有限公司证券业务部研究发展室经理;海航集

  团财务有限公司投资银行部理财主管。现任渤海国际信托有限公司证券投资部总经理,国都

  王玉江先生,监事,硕士。曾任邯郸矿务局王凤矿财务副科长、科长;邯郸矿业集团有

  限公司结算中心会计、副主任、主任;河北金牛能源集团有限责任公司产权与资本运营部长。

  现任冀中能源集团有限责任公司产权资本运营部长、国都证券股份有限公司监事。

  操家明先生,监事,本科。曾任安徽省蚌埠市饲料公司财务主管会计;安徽省蚌埠市粮

  食局财务管理副科长,上海市腾达智能系统有限公司财务、投资经理;宏润建设集团股份有

  限公司总会计师。现任深圳市远为投资有限公司财务总监、国都证券股份有限公司监事。

  陈跃武先生,监事,硕士研究生。曾任中国人民银行北京市分行职工中专学校;北京银

  行学校教师,国家外汇管理局北京分局科员,中国人民银行北京市分行副处长,北京国际信

  托投资有限公司总经理助理、证券总部副总经理。现任国都证券股份有限公司研究所副所长、

  陈志红女士,监事,硕士。曾在国家外汇管理局任主任科员;中煤信托投资有限责任公

  常喆先生, 总经理,硕士。曾在吉林省德惠县布海乡双榆树插队,任生产队长;中央财

  政金融学院投资经济系副系主任;德国石荷洲洲立银行有价证券部;德国石荷洲建筑储蓄银

  行信贷部;德国基尔大学世界经济研究所发展经济及世界经济一体化研究室;沈阳远东证券

  营业部;万通企业集团投资银行总部投资银行业务副总经理;中煤信托投资有限责任公司证

  券总部副总经理、总经理;国都证券副总经理、基金公司筹备小组负责人;中欧基金管理有

  刘仲哲先生,副总经理,硕士。曾任安徽财贸学院计算中心教师;南方证券有限公司营

  业部经理;中煤信托投资有限责任公司证券业务筹建负责人、证券总部副总经理。现任国都

  刘中先生,副总经理,博士。曾任中国核仪器设备总公司干部;华夏证券公司发行部营

  销处处长;南方证券有限公司投资银行部副总经理;国信证券有限责任公司投资银行总部执

  赵远峰先生,副总经理,硕士。曾任机电部自动化研究所助理工程师;华夏证券股份有

  限公司历任信息系统维护工程师;华夏证券股份有限公司东四营业部信息技术主管;国都证

  券电脑中心总经理、信息技术总监、风险控制部总经理兼风控总监、经纪业务总监。现任国

  曲宏先生,副总经理,硕士。曾任铁道部科学研究院运输及经济研究所科管室副主任、

  副研究员;铁道部财务司职员;中国国际金融有限公司投行经理;国家开发银行投资银行业

  务组投行综合业务负责人;南方证券股份公司投资银行总部副总经理、债券业务总部总经理;

  河北省国际信托公司副董事长、总裁;国都证券总裁助理。现任国都证券股份有限公司副总

  魏泽鸿先生,副总经理、合规总监兼首席风险官,硕士。曾任中国农业银行北京分行职

  员;中国证券市场研究设计中心部门经理;中煤信托投资有限责任公司长阳路营业部总经理;

  国都证券经纪业务总部总经理兼经纪业务总监、合规与风险控制部总经理兼风控总监。现任

  李蔚女士,财务负责人,本科。曾任上海远东证券有限责任公司主管会计;光大投资有

  限责任公司主管会计;中煤信托投资有限责任公司证券总部计划财务部总经理;国都证券计

  划财务部副总经理、结算存管部总经理、计划财务部总经理。现任国都证券股份有限公司财

  朱玉萍女士,董事会秘书,本科。曾任空军部队战士、学员、区队长、新闻干事;北京

  国际信托投资公司证券总部办公室主任、营业部经理;中工信托投资公司证券部副总经理、

  重庆营业部总经理;北京国际信托投资公司证券总部办公室主任。现任国都证券股份有限公

  张崴女士,地产、电气设备行业研究员。硕士研究生, 2007 年 5 月加入国都证券, 现

  任国都证券股份有限公司基金管理部基金经理,公募证券投资基金管理业务投资决策委员会

  程广飞先生, 中科院研究生院工学硕士。 历任中国国际金融有限公司创新产品部担任分

  析师、 光大证券股份有限公司量化研究员。 2013 年 6 月加入国都证券,任研究所金融工程

  研究员、金融工程组负责人, 现任国都证券股份有限公司基金管理部基金经理,公募证券投

  廖晓东先生,北京工商大学经济学硕士。 曾任中煤信托投资有限责任公司证券总部项目

  经理;加入国都证券后历任研究所副总经理、证券投资部总经理、研究所所长。现任国都证

  券股份有限公司基金管理部总经理、公募证券投资基金管理业务投资决策委员会主席。

  游典宗先生, 经济学硕士, 2011 年加入国都证券,历任资产管理总部行业研究员、投

  资经理助理。现任国都证券股份有限公司基金管理部基金经理、公募证券投资基金管理业务

  杨志刚先生, 厦门大学经济学硕士。曾任中国证券报编辑;中航证券有限公司研究所高

  级销售经理; 2011 年 7 月加入国都证券任旅游、家电行业研究员,现为国都证券股份有限

  公司基金管理部基金经理助理、公募证券投资基金管理业务投资决策委员会成员。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建

  立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,

  ( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

  律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:

  ( 6)正在实施的有效法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其它行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

  ( 1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

  ( 3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

  为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持

  公司内部控制制度由基本管理制度和部门业务规章等部分组成。基本管理制度包括投资

  管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、

  业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职

  ( 1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵

  ( 2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  ( 4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

  ( 5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合

  ( 1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

  审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分

  ( 2)公募证券投资基金管理业务投资决策委员会为基金投资管理的最高决策机构,由

  基金管理部总经理、部门负责人(投资总监)、基金经理及研究部负责人组成,负责指导基

  ( 3)合规负责人积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行

  ( 4)内控部门:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证内控部门的独立性和权

  威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确合规法律部、风险管理部、稽核审计部及其各

  岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规法律部、风险管理部、稽核审计部具体负责公司各

  ( 5)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内

  ( 6)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

  识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

  使风险意识贯穿到基金管理业务各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内

  承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义

  ( 1)公司确立积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。

  公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、

  ( 2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的

  授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括

  民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内

  ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并

  ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

  ( 4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

  ( 5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

  ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权

  ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改

  ( 7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司

  自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和

  ( 8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清

  算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT 等重要业

  ( 9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完

  整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确

  ( 10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正

  ( 11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金

  份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

  ( 12)公司建立健全内部监控制度,合规负责人、内控部门对公司内部控制制度的执行

  情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

  ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由内控部门设计各部门监察稽核点明细,

  按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有关法

  ②对内部风险控制制度的持续监督。由内控部门与风险管理部组织相关业务部门、岗位

  共同识别风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,

  ③合规负责人发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高

  级管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

  本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基

  金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本基金管理人特别声明以上关于内

  部控制的披露真实、准确、完备,并承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部

  广发银行股份有限公司成立于 1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批

  股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本 154 亿元。二十多年来,广发银

  行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了中国经济腾飞和金融体制改革

  经中国银行业监督管理委员会批复同意(银监复 2016[232]号文),广发银行主要股东

  IBM CREDIT LLC( IBM 信贷)的股份转让交易。目前,中国人寿持有广发银行约 67.29 亿

  营业收入 505.31 亿元、拨备前利润 291.61 亿元。据英国《银行家》杂志 2017 年全球银行排

  广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设客户

  营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处,部门全

  体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。

  部门负责人蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师,从事托管工作十九年,托管经验丰富。

  曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全

  球资产托管处副处长(主持工作)等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工

  作小组组长。 2015 年 1 月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,现

  广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资

  基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号。截至 2017 年 12 月末,托

  管资产规模 23,188.47 亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队,保证了托管服务水准

  在行业的领先地位。建立了完善的产品线,产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产

  管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计

  划、银行理财产品、 QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等,能为托

  严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管

  理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,

  广发银行总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,专门设置了监

  控管理处,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有独

  资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、

  岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

  格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保

  管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

  实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作

  办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、

  投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益

  分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用资

  产托管业务基金监督系统,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基

  金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,

  报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理

  ( 1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

  控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核

  ( 2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

  ( 3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

  ( 4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

  2、 其他销售机构情况详见本基金的《 基金份额发售公告》。基金管理人可根据有关法律

  联系电线王少华先生原任公司董事长职务, 2017 年 8 月 1 日王少华先生因个人原因,辞去公司董事长职务,王少华

  先生辞职后不再担任公司其他职务。根据《公司法》及《公司章程》规定,公司法定代表人由董事长担任,

  2017 年 12 月 8 日公司第一届董事会第十五次会议(临时会议)选举翁振杰董事为公司第一届董事会董事

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

  并经中国证券监督管理委员会 2017 年 6 月 16 日《 关于准予国都智能制造混合型发起式证券

  (四) 基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、 最低募集份额总额

  1、募集期限:具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定,

  根据《运作办法》的规定,如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件

  或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间,本基金可延长募集时间,但募集

  本基金通过各销售机构的销售网点公开发售,具体销售城市名单、销售机构联系方式以

  及发售方案以基金份额发售公告和相关公告为准,请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

  本基金为发起式基金,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元,且持有

  1、认购程序:投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续,详见本基金

  ( 1)本基金认购采取金额认购的方式。 投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额

  ( 2) 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情

  ( 4)若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金额

  ( 1)在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上

  ( 2)认购最低限额:在基金募集期内,投资者通过基金管理人和其他销售机构首次认

  ( 3) 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基

  金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或

  者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该

  等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  ( 4)基金管理人有权在法律法规允许的情况下,对上述限制规则和处理方法进行调整。

  基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。投

  本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去, 由此误差产生

  例一: 某投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额,如果其认购资金的利息为 10 元,

  即投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额,如果其认购资金的利息为 10 元,可得到

  例二: 某投资者投资 10,000,000 元认购本基金基金份额,如果其认购资金的利息为 10

  即投资者投资 10,000,000 元认购本基金基金份额,如果其认购资金的利息为 10 元,可

  基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在满足发起资金提供方认购本基金的总金额不

  少于 1000 万元人民币、发起资金的提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下,基金管理人

  依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值规模低于 2 亿元,基金合同自动

  自基金合同生效之日起满 3 年后本基金继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持

  有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告

  中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出

  解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构网点将由基金管理人在相关

  公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在

  销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项,申购成立;登

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎

  回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提

  交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

  销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述规则进行调整。基金管理人必须在新规

  则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

  投资者通过基金管理人和其他销售机构首次申购最低限额为人民币 10 元,追加申购单

  投资者单笔赎回不得少于 1 份;若某笔赎回将导致投资者在销售机构的基金交易账户余

  额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构的剩余基金份额一次性全部作赎回处

  3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见更新的招募说明

  4、 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

  限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

  1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投

  资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下:

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

  2、本基金在投资者赎回基金份额时收取赎回费。基金份额的赎回费率按照持有时间递

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎

  回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 日但少于 93 日的投资人收取的赎回费的

  75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 93 日但少于 186 日的投资人收取的赎回费的 50%

  计入基金财产;对持续持有期大于等于 186 日但少于 730 日的投资人收取的赎回费的 25%

  计入基金财产;赎回费未计入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本

  3、基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  ( 2) 上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失

  例: 某投资者投资 5 万元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.0500

  即:投资者投资 5 万元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,

  本基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,

  ( 2) 上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失

  例:假定申请赎回的基金份额均为 10,000 份,但持有时间长短不同,其中基金份额净

  值假设为 1.2000 元,那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的净赎回金额计算如下:

  基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数,基金份额净

  值单位为元,计算结果保留在小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或

  损失由基金资产享有或承担。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后, 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  ( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  ( 2) 部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  如本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 10%以

  上的赎回申请的情形下,基金管理人可对该基金份额持有人实施延期办理赎回申请, 具体措

  施为: 对于当日的赎回申请,按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理

  的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  ( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

  可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

  ( 2)发生基金合同约定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的

  ( 3)证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产

  ( 4)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  ( 5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金

  ( 6)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系

  ( 7) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的

  比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要

  ( 8) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述第( 1)、( 2)、( 3)、( 5)、( 6)、( 8)、( 9) 项暂停申购情形之一且基金管理人

  决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资

  人的申购申请全部或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

  2、 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  ( 2)发生基金合同约定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的

  ( 3)证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产

  ( 5) 继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人

  ( 6) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

  估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在

  当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。 若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

  回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、若暂停时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披

  露办法》的有关规定,最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回

  的公告,并公布最近 1 个工作日的基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

  届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  本基金投资于智能制造相关标的,力求把握中国实施制造强国战略的发展契机,紧追制

  造升级的高速发展趋势,在严格控制风险的前提下,努力获取超过业绩比较基准的收益,力

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

  主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、

  企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券(包括可分离交

  易可转债)、可交换债券等)、同业存单、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:本基金对股票的投资比例为基金资产的 30%-80%,投资于中

  国智能制造主题股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;权证投资比例不得超过

  基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或

  者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备

  本基金跟踪和分析宏观经济数据,通过定性与定量分析,对经济形势及未来发展趋势进

  行判断,同时,结合资本市场所处环境,最终形成大类资产配置决策。( 1)宏观经济形势及

  国家政策的变化对资本市场影响深远。本基金将跟踪国家货币政策、财政政策、税收政策,

  以及 CPI、 PPI、 PMI 等各类宏观经济指标,构建宏观经济分析框架;( 2)基于对宏观经济

  形势的判断,甄选具备投资机会的资产方向。( 3)在各类资产预期收益率及风险分析的基础

  上,结合本基金的投资收益目标和风险控制要求,确定各大类资产的投资范围及配置比例。

  制造业是国民经济的主体,是立国之本、兴国之器、强国之基。打造具有国际竞争力的

  制造业,尤其是具备高技术和高速发展特征的智能制造产业,是我国提升综合国力、保障国

  家安全、建设世界强国的必由之路。未来三个十年,是我国实施制造业强国战略的关键时期,

  智能制造业蕴含着丰富的投资机会,尤其是在智能制造领域的价值,本基金将重点挖掘并进

  ( 1)智能装备、信息技术及高端装备等, 包括机器人、无人机、人工智能技术、自动

  化技术、超级计算机、海洋工程装备、核电装备、环保清洁能源设备、先进轨道交通装备、

  电力装备、国防军工及相关产业、新材料技术、医疗器械,以及其他代表行业前沿科技和应

  ( 2)与信息技术相结合,制造业相关的新业态,包括工业互联网、能源互联网、车联

  ( 3)向智能化、高端化转型升级的传统制造业,包括家用电器、汽车、化工、有色金

  随着技术进步及行业发展,智能制造主题的外延将不断扩大, 本基金将根据实际情况对

  本基金通过定量与定性分析相结合的方式,筛选兼具估值吸引力与业绩成长性的优质标

  定量分析主要是根据公司财务数据和业务量数据来综合考量公司的盈利能力、风险状况,

  主要指标包括资产与负债比率、现金充足率、成本与利润增长率、毛利率变动等。定性分析

  主要是结合宏观、行业的发展态势,分析公司所处环境的竞争格局、未来趋势,进而判断公

  具体到标的的筛选,对于估值便宜且未来成长性良好的公司,将纳入核心股票池进行重

  点配置;对于未来成长性良好但估值已经充分反映的公司,以及估值便宜但未来成长性不足

  的标的,将保持密切关注和跟踪,等待基本面的转变或更好的配置时机;对于估值高且成长

  固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率,基金管理人将坚持价值投资的理念,

  本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

  同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

  率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

  基金管理人的债券研究团队会密切关注通胀、利率、期限、流动性、税收等因素,实时

  的确定各债券品种的公允价值。通过配置不同类别和期限的债券品种,达到债券组合的收益

  本基金的股指期货投资以套期保值为目的,将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风

  险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条

  款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  本基金的权证投资以控制风险、平滑收益、锁定利润为主要目的。本基金通过对权证标

  的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑其的流动性,谨慎投资。

  1)本基金股票资产占基金资产的比例为 30%-80%,投资中国智能制造主题股票的资产

  2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产

  净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

  3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

  4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放

  基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本

  基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

  7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

  9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

  10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

  12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

  14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

  19)本基金参与股指期货交易的,需遵守下列投资比例限制:本基金在任何交易日日

  终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持

  有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价

  证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售

  金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金

  持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合

  计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定;在

  任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产

  20)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后

  除第 2)、 13)、 17)、 18)之外, 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模

  变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。上述期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

  的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲

  突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得

  到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,

  并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

  如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限制。

  本基金的业绩比较基准为:中证装备产业指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×

  中证装备产业指数是中证产业系列指数之一,全部样本由中证 800 样本中装备产业的个

  股加权计算组成,用以反映沪深 A 股中装备产业公司股票的整体表现。它对制造行业股票

  具有较强的代表性,市场认可度较高,且与本基金定义的智能制造主题相符,适合作为本基

  中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日推出的债券

  指数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中国债

  券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势,测算债券投资回报率水平,

  基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今

  后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用

  于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对

  业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,

  而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 5 月 31 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  注:以上行业分类以 2018 年 3 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  1、自基金合同生效以来至 2018 年 3 月 31 日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

  管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

  有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

  基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

  基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

  ( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

  价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

  机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

  日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

  ( 2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,选取第三方估值机构

  ( 3)交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息

  得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最

  近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交

  易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

  ( 4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术

  ( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

  ( 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价。

本文转自当客资源站

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